新三板股票限售及解限基本规则详解

每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的13,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。(2)公司股票在挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票转让限制解除同样适用'两年三批次'的规定,但主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。3。控股股东、实际控制人以外的其他股东持股转让限制挂牌公司股东并非股份公司发起人或虽作为发起人但股份公司设立已经满一年的,该股东股份转让不受任何限制。4。董监高持股转让限制对董监高的持股转让限制,目前主要受限于《公司法》第一百四十一条规定,即公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,上述人员离职半年内,不得转让其所持有的本公司股份,公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

新三板股票解除限售的时间及流程

什么是新三板股票解除限售,具体内容使什么?下满小编就来具体为大家讲解一下新三板股票解除限售。一、本文所称的“有限售条件股票”是指依据《公司法》第141条和《全国股转系统业务规则》(简称《业务规则》)2。8的规定,存在转让限制的股票;“其它限售条件股票”是指依据除《公司法》和《业务规则》以外的其他法律文件的规定,有附加转让条件的股票。“有限售条件股票”与“其它限售条件股票”合称“有限售条件流通股”。注:上文中的“其它限售条件股票”一般是指自愿限售的股票,质押冻结、司法冻结等股票虽然也不能自由转让,但跟限售股是不同性质的概念。“有限售条件流通股”,平常可以简称为“限售流通股”或“限售股”。实际包括如下几类:挂牌前个人类限售股、挂牌前机构类限售股、股权激励限售股、挂牌后个人类限售股、挂牌后机构类限售股、待确认条件的有限售条件流通股等。二、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,

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继承等原因而获得有限售条件股票的后续持有人;(4)挂牌公司董事、监事和高级管理人员;(5)除上述股东外,根据公司章程或自愿承诺等文件,约定了限售期的股东。2、申请办理限售、解限业务的经办人员:挂牌公司董秘、证代等负责与股转公司、中国结算、主办券商办理日常业务的人员。3、其他相关人员:信息披露人员等股转公司——公司业务部监管员中国结算北京分公司——发行人业务部业务人员四、董事、监事和高级管理人员因实施股权激励计划、可转债转股、权益分派,或通过转让系统买入等新增股票的,在新增股票后3个转让日内。董事、监事和高级管理人员应于新增股票当日,告知董事会秘书或信息披露事务负责人,以便能按上述规定及时申请办理股票限售或解限售。注:上述这几种情形针对的均为限售,股权激励计划是指的期权行权;可转债目前尚不存在,无需考虑;权益分派无需挂牌公司申请,送转股时,中国结算的系统会自动进行限售处理,派生股份与原来的股份的股份性质是相同的。

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(3)主办券商应留存挂牌公司的申请材料以备查。第三步:股转公司形式审查并出具确认函。股转公司于2个转让日内就主办券商递交的明细表进行形式审查,解除限售登记函(附解除限售登记明细表)。第四步:挂牌公司办理解除限售登记(中间需要披露公告)或限售登记。主办券商获得确认函后,督促挂牌公司登录中国结算BPM系统办理股票限售或解限登记,办理步骤参见中国结算北京分公司发布的《BPM发行人业务用户手册》。其中,在办理解除限售登记过程中,挂牌公司须根据中国结算的BPM系统的通知及时办理解除限售公告。公告的制作通过股转公司XBRL编报系统,制作好后将公告文件(word、pdf版)及盖章版pdf扫描件提交给负责其持续督导的主办券商,券商审核通过后在股转公司网站披露。股份解除限售登记业务办理完毕后,解除限售部分的股份将可以在股票解除限售公告中的可转让日当天自由交易。五、总结1、限售总原则:宁多勿少,宁长勿短限售期的原则:

[新三板股票限售期]股票解禁规则

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从而导致应整体遵循'两年三批次'的转让限制规定的风险;(2)若持股平台中并无控股股东或实际控制人参与的,则持股平台持有的新三板公司股份并无法定的转让限制,但是须受限于持股平台或其中的合伙人为获取新三板公司股份而订立的股份转让限制性约定。同时,若持股平台持有的公司股份系在挂牌前12个月以内受让自控股股东或实际控制人的,则其股份转让的限制同样等同于控股股东和实际控制人。需要注意的是,相关主体根据公司章程或其他约定、承诺等,对其所持股票约定了比法定限售期更长的限售期限的,限售期以较长者为准。新三板限售与解限的程序问题流程:挂牌公司(提交申请材料)--主办券商(审核并报股转)--股转公司(审核出函)--挂牌公司在中国结算BPM办理限售登记解限登记(期间还要披露解限公告)。1、董事、监事和高级管理人员因实施股权激励计划、可转债转股、权益分派,或通过转让系统买入等新增股票的,在新增股票后3个转让日内。

新三板股票限售及解限基本规则详解

参照股转公司非官方发布的《限售及解除限售业务指南》:(1)新任董监高持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额。(2)挂牌公司董监高离任时,以其所持本公司的股票总额为法定限售数额。法定限售数额减去离任前持有的有限售条件流通股数额等于申请限售股票数额。限售股票的限售期间为6个月;限售期间从挂牌公司公告董监高离任时起算。(3)挂牌公司董监高离任前持有的有限售条件股票,在离任时剩余的约定限售期间大于6个月的,约定限售期截止前,不得申请解限;剩余的约定限售期间小于6个月的,6个月法定限售期截止前,不得申请解限。(4)挂牌公司董监高同时为控股股东、实际控制人及其一致行动人的,在挂牌前直接或间接持有的股票,应于离职6个月后,按照《业务规则》规定的批次和时间解限,其挂牌后所新增的无其它限售条件股票可全部解限。5。并购重组中收购人获得股份的转让限制在公众公司收购中,收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的,

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2、详细步骤第一步:挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核。(1)挂牌公司向中国结算北京分公司发行人业务部申领股东名册。根据股转公司的《限售及解除限售业务指导》之附件1制作限售或解限的书面申请材料并加盖公司公章,多页的材料需加盖骑缝章。(2)挂牌公司应按前文所述的时限要求完成申请材料的制作并提交至主办券商。注:申领股东名册并非必须,申领名册额的目的是查询需要办理限售解限的股东的限售股和无限售股份的持股数量。可以申请查询不定期股东名册(100元次),也可查看定期股东名册(免费)。第二步:主办券商审核并报股转公司备案。(1)主办券商对申请材料进行审核,检查申请依据是否充分,计算是否准确。发现有误的,主办券商应要求挂牌公司进行更正或补充。审核无误后,主办券商根据股转公司的《限售及解除限售业务指导》之附件2填写股份转让限制明细表或股份(解除)转让限制明细表,并加盖主办券商公章。(2)主办券商应在接到挂牌公司申请2个转让日内完成审核工作,

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