全国中小企业股份转让系统股票转让细则

第八章转让行为自律监管第一百零八条全国股份转让系统公司对股票转让过程中出现的下列事项,予以重点监控:(一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(二)可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为;(三)股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形;(四)买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《业务规则》及全国股份转让系统其他规定限制的行为;(五)全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他事项。第一百零九条可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括:(一)可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关股票;(二)单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;(三)单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价;(四)频繁申报或撤销申报,

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现有股东优先认购的,在相同认购价格下应优先满足现有股东的认购需求。第十九条依据第十八条规定确定发行价格后,挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。第二十条挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续,验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。第二十一条主办券商和律师事务所应当在尽职调查基础上,分别对本次股票发行出具书面意见。第二十二条挂牌公司在验资完成后十个转让日内,按照规定向全国股份转让系统公司报送材料,履行备案程序。第二十三条全国股份转让系统公司对材料进行审查,并根据审查结果出具股份登记函,送达挂牌公司并送交中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)和主办券商。以非现金资产认购股票的情形,尚未完成相关资产权属过户或相关资产存在重大法律瑕疵的,全国股份转让系统公司不予出具股份登记函。第二十四条挂牌公司按照中国结算相关规定,向中国结算申请办理股份登记,

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并取得股份登记证明文件。主办券商应当协助挂牌公司持股份登记函向中国结算办理股份登记手续。挂牌公司完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。第五章信息披露第二十五条挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起两个转让日内披露董事会、股东大会决议公告。第二十六条以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的,资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。第二十七条挂牌公司应当在披露董事会决议的同时,披露经董事会批准的股票发行方案。第二十八条挂牌公司应当在缴款期前披露股票发行认购公告,其中应当披露缴款的股权登记日、投资者参与询价、定价情况,股票配售的原则和方式及现有股东优先认购安排(如有),并明确现有股东及新增投资者的缴款安排。第二十九条挂牌公司应当按照要求披露股票发行情况报告书、股票发行法律意见书、主办券商关于股票发行合法合规性意见和股票挂牌转让公告。

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第七章其他转让事项第一节转托管第九十六条投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票。第九十七条投资者买入的股票可以通过原买入股票的交易单元委托卖出,也可以向原买入股票的交易单元发出转托管指令,转托管完成后,在转入的交易单元委托卖出。转托管的具体规定,由中国结算制定。第二节挂牌、摘牌、暂停与恢复转让第九十八条全国股份转让系统对股票实行挂牌转让。第九十九条股票依法不再具备挂牌条件的,全国股份转让系统公司终止其挂牌转让,予以摘牌。第一百条全国股份转让系统公司可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时停止转让措施并予以公告。具体暂停与恢复转让时间,以相关公告为准。第一百零一条挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息;股票摘牌后,行情中无该股票的信息。第一百零二条股票的挂牌、摘牌、暂停与恢复转让,由全国股份转让系统公司予以公告。第一百零三条股票挂牌、

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可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:(一)投资者的开户资料、资金账户情况和相关账户的转让情况等;(二)相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、第一百一十五条对第一百零八条、第一百零九条、第一百一十条、第一百一十一条所述重点监控事项中情节严重的行为,全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施:(一)约见谈话;(二)要求提交书面承诺;(三)出具警示函;(四)限制证券账户转让;(五)向中国证监会报告有关违法违规行为;(六)其他自律监管措施。第一百一十六条转让参与人及相关业务人员违反本细则的,全国股份转让系统公司可根据《业务规则》及全国股份转让系统其他相关业务规定,对其进行纪律处分,并记入诚信档案。

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摘牌、暂停与恢复转让的其他规定,按照全国股份转让系统公司其他有关规定执行。第三节除权与除息第一百零四条股票发生权益分派、公积金转增股本等情况,全国股份转让系统在权益登记日的次一转让日对该股票作除权除息处理。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第一百零五条除权(息)参考价计算公式为:除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)÷(1+股份变动比例)挂牌公司认为有必要调整上述计算公式时,可以向全国股份转让系统公司提出调整申请并说明理由。经全国股份转让系统公司同意的,挂牌公司应当向市场公布该次除权(息)适用的除权(息)参考价计算公式。第一百零六条除权(息)日股票买卖,按除权(息)参考价作为计算涨跌幅度和有效申报价格范围的基准,全国股份转让系统公司另有规定的除外。第一百零七条在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权;“XD”代表除息;“DR”代表除权并除息。

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